证券代码

证券简称

对象

措施

处罚机构

600167.SH

联美控股

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

002355.SZ

兴民智通

上市公司,控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

300105.SZ

龙源技术

上市公司

监管函

深圳证券交易所

000421.SZ

南京公用

上市公司

监管函

深圳证券交易所

688261.SH

东微半导

上市公司,董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

300427.SZ

*ST红相

上市公司

监管函

深圳证券交易所

002561.SZ

徐家汇

上市公司,总经理,董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

600326.SH

西藏天路

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监

书面警示

上海证券交易所

603007.SH

ST花王

上市公司,时任董事长兼总经理,时任董事长,时任财务总监,时任财务总监兼董事会秘书

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

002514.SZ

宝馨科技

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

002229.SZ

鸿博股份

上市公司,董事长,时任总经理,财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

002685.SZ

华东重机

董事,副总经理

监管函

深圳证券交易所

688136.SH

科兴制药

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监兼董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

603559.SH

*ST通脉

上市公司,时任董事长,时任财务总监,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

301099.SZ

雅创电子

上市公司,董事长兼总经理,董事会秘书,财务总监

监管函

深圳证券交易所

002159.SZ

三特索道

其他

监管函,通报批评

深圳证券交易所

603959.SH

ST百利

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

301099.SZ

雅创电子

上市公司,董事长兼总经理,财务总监

出具警示函

上海证监局

603536.SH

惠发食品

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

002433.SZ

太安退

控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

603536.SH

惠发食品

董事长,总经理,财务总监

监管函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

600711.SH

ST盛屯

上市公司,时任董事长,时任财务总监,时任总经理

责令改正,警告,罚款

厦门证监局

603766.SH

隆鑫通用

上市公司

责令改正

重庆证监局

300300.SZ

ST峡创

时任董事,时任副总经理

警告,罚款

浙江证监局

300300.SZ

ST峡创

时任董事长

警告

浙江证监局

300300.SZ

ST峡创

上市公司

责令改正,警告,罚款

浙江证监局

002901.SZ

大博医疗

上市公司,董事长,总经理,董事会秘书,财务总监

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

厦门证监局

300300.SZ

ST峡创

时任董事,时任总经理

警告,罚款

浙江证监局

300300.SZ

ST峡创

时任董事,时任董事会秘书,时任财务总监

警告,罚款

浙江证监局

002952.SZ

亚世光电

监事

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

辽宁证监局

300231.SZ

银信科技

上市公司

监管函

深圳证券交易所

300198.SZ

纳川股份

其他

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300635.SZ

中达安

上市公司,董事长,总经理,财务总监,董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

600539.SH

狮头股份

时任董事,时任总经理

书面警示

上海证券交易所

601686.SH

友发集团

时任监事

书面警示

上海证券交易所

300421.SZ

力星股份

监事

监管函

深圳证券交易所

300157.SZ

新锦动力

持股5%以上股东,其他

监管函

深圳证券交易所

603559.SH

*ST通脉

上市公司,时任董事长,时任财务总监,时任董事会秘书

出具警示函

吉林证监局

301379.SZ

天山电子

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

600846.SH

同济科技

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

000622.SZ

*ST恒立

上市公司,董事长,总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

002424.SZ

ST百灵

上市公司,董事长,总经理,董事会秘书,财务总监

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

688017.SH

绿的谐波

上市公司,时任董事会秘书,董事会秘书,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

002197.SZ

ST证通

上市公司,财务总监,董事长兼总经理

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

600804.SH

*ST鹏博

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长,时任董事,总经理,副总经理,财务总监,时任董事会秘书,时任独立董事,时任监事,其他,时任副总经理

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,公开认定不适合担任上市公司董监高

上海证券交易所

300689.SZ

澄天伟业

上市公司,董事长兼总经理,财务总监

出具警示函

深圳证监局

002026.SZ

山东威达

上市公司,董事长,总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

002052.SZ

*ST同洲

上市公司,董事长,财务总监

通报批评

深圳证券交易所

300513.SZ

恒实科技

上市公司

监管函

深圳证券交易所

002316.SZ

ST亚联

上市公司,董事长,财务总监

警告,罚款

吉林证监局

300883.SZ

龙利得

控股股东、实际控制人

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

300422.SZ

博世科

时任财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

300422.SZ

博世科

上市公司

责令改正,出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

603339.SH

四方科技

时任副总经理

书面警示

上海证券交易所

600699.SH

均胜电子

上市公司,时任董事长,时任董事,时任财务总监,其他高级管理人员,时任董事会秘书

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

000622.SZ

*ST恒立

上市公司,董事长,总经理,财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

002665.SZ

ST航高

董事

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

甘肃证监局

601686.SH

友发集团

监事

出具警示函

天津证监局

600543.SH

莫高股份

监事

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

甘肃证监局

002360.SZ

同德化工

时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书,董事会秘书

监管谈话,出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山西证监局

688272.SH

富吉瑞

持股5%以上股东

书面警示

上海证券交易所

603595.SH

东尼电子

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

600965.SH

福成股份

上市公司

书面警示

上海证券交易所

688122.SH

西部超导

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

603703.SH

盛洋科技

其他

罚款,没收违法所得、没收非法财物

浙江证监局

300208.SZ

*ST中程

上市公司

监管函

深圳证券交易所

300883.SZ

龙利得

控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

300071.SZ

福石控股

上市公司

监管函

深圳证券交易所

300422.SZ

博世科

上市公司

监管函

深圳证券交易所

002193.SZ

如意集团

上市公司,控股股东、实际控制人,董事长,时任董事长,总经理,时任总经理,其他,时任董事会秘书

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,通报批评

深圳证券交易所

603655.SH

朗博科技

上市公司,时任董事长,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

000923.SZ

河钢资源

上市公司

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

河北证监局

300490.SZ

华自科技

上市公司,董事长,总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

300070.SZ

碧水源

上市公司其他股东

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300730.SZ

科创信息

上市公司,董事长,总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

600078.SH

澄星股份

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

002026.SZ

山东威达

上市公司,董事长,总经理,财务总监

监管函

深圳证券交易所

300022.SZ

吉峰科技

董事

监管函

深圳证券交易所

873223.BJ

荣亿精密

上市公司,时任董事长兼总经理,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

300338.SZ

*ST开元

上市公司,董事长,总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

300871.SZ

回盛生物

上市公司

监管函

深圳证券交易所

603353.SH

和顺石油

时任董事

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

603703.SH

盛洋科技

其他

罚款,没收违法所得、没收非法财物

浙江证监局

603703.SH

盛洋科技

其他

罚款,没收违法所得、没收非法财物

浙江证监局

002169.SZ

智光电气

上市公司,董事长兼总经理,财务总监,董事会秘书

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300317.SZ

珈伟新能

控股股东、实际控制人

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

603703.SH

盛洋科技

其他

罚款,没收违法所得、没收非法财物

浙江证监局

002309.SZ

*ST中利

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长,董事,总经理,时任总经理,副总经理,时任财务总监,其他

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,公开认定不适合担任上市公司董监高

深圳证券交易所

603703.SH

盛洋科技

其他

罚款

浙江证监局

300374.SZ

中铁装配

董事

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所