证券代码

证券简称

对象

措施

处罚机构

603716.SH

塞力医疗

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书

其他监管措施

上海证券交易所

600083.SH

*ST博信

上市公司,时任董事长,时任总经理

其他监管措施

上海证券交易所

002655.SZ

共达电声

时任监事

监管函

深圳证券交易所

300572.SZ

安车检测

上市公司,董事长兼总经理,财务总监

监管函

深圳证券交易所

002655.SZ

共达电声

其他

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

600539.SH

狮头股份

上市公司,其他,时任董事长,时任总经理,时任副总经理

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

000010.SZ

美丽生态

控股股东、实际控制人

通报批评

深圳证券交易所

000813.SZ

德展健康

上市公司

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

新疆证监局

002586.SZ

*ST围海

上市公司,董事长,总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

002574.SZ

明牌珠宝

其他

罚款,没收违法所得、没收非法财物

浙江证监局

002388.SZ

新亚制程

会计师事务所,其他

监管函

深圳证券交易所

603050.SH

科林电气

时任董事长

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

002871.SZ

伟隆股份

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书

通报批评

深圳证券交易所

002586.SZ

*ST围海

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任副总经理,财务总监,董事会秘书

出具警示函

宁波证监局

002871.SZ

伟隆股份

上市公司,董事长,时任总经理,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

青岛证监局

002218.SZ

拓日新能

上市公司,董事长,总经理,财务总监

监管函

深圳证券交易所

002655.SZ

共达电声

其他

出具警示函

山东证监局

300892.SZ

品渥食品

上市公司,董事长,董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

603356.SH

华菱精工

上市公司,其他,时任董事长,时任董事会秘书,其他高级管理人员

书面警示

上海证券交易所

600079.SH

人福医药

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长,其他高级管理人员,时任财务总监,时任董事会秘书

通报批评,公开谴责

上海证券交易所

603789.SH

星光农机

上市公司,时任财务总监,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

300335.SZ

迪森股份

上市公司,时任董事会秘书,董事会秘书

出具警示函

广东证监局

002655.SZ

共达电声

上市公司,时任董事,时任监事

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

002655.SZ

共达电声

律师事务所,其他

出具警示函

山东证监局

603018.SH

华设集团

时任董事

通报批评

上海证券交易所

300804.SZ

广康生化

上市公司

监管函

深圳证券交易所

300479.SZ

神思电子

上市公司

监管函

深圳证券交易所

688085.SH

三友医疗

监事

出具警示函

上海证监局

688121.SH

卓然股份

控股股东、实际控制人

出具警示函

上海证监局

000851.SZ

ST高鸿

上市公司,董事长,总经理,时任财务总监

公开谴责

深圳证券交易所

300730.SZ

科创信息

上市公司,董事长,总经理

监管函

深圳证券交易所

603716.SH

塞力医疗

上市公司,董事长,总经理,董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖北证监局

838701.BJ

豪声电子

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

300715.SZ

凯伦股份

控股股东、实际控制人,董事

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

600291.SH

退市西水

上市公司,其他高级管理人员,时任董事长兼总经理,时任财务总监,时任董事会秘书,时任董事,时任独立董事（审计委员会召集人）

公开谴责,公开认定不适合担任上市公司董监高

上海证券交易所

600291.SH

退市西水

上市公司,时任董事长兼总经理,时任总经理,时任副总经理,时任财务总监,时任董事会秘书,董事,时任独立董事（审计委员会召集人）

公开谴责,其他纪律处分,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,公开认定不适合担任上市公司董监高

上海证券交易所

603219.SH

富佳股份

上市公司其他股东

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

宁波证监局

000010.SZ

美丽生态

上市公司,持股5%以上股东,其他,董事长,时任董事会秘书,总经理

警告,罚款

深圳证监局

603045.SH

福达合金

控股股东、实际控制人

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

600996.SH

贵广网络

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

688103.SH

国力股份

时任董事长,时任总经理

书面警示

上海证券交易所

002586.SZ

*ST围海

上市公司,董事长,时任董事会秘书

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300338.SZ

*ST开元

上市公司,董事长,总经理,财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300010.SZ

豆神教育

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

688152.SH

麒麟信安

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

688191.SH

智洋创新

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书,上市公司其他股东

书面警示

上海证券交易所

002841.SZ

视源股份

监事

监管函

深圳证券交易所

600470.SH

六国化工

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

601377.SH

兴业证券

其他

罚款

福建证监局

688091.SH

上海谊众

时任财务总监

罚款

福建证监局

834770.BJ

艾能聚

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

600288.SH

大恒科技

上市公司,时任董事会秘书

其他监管措施

上海证券交易所

688389.SH

普门科技

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长,时任董事会秘书

其他监管措施

上海证券交易所

300236.SZ

上海新阳

上市公司,董事长,财务总监

出具警示函

上海证监局

600963.SH

岳阳林纸

控股股东、实际控制人

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

300343.SZ

联创股份

控股股东、实际控制人,时任董事长

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

002512.SZ

达华智能

持股5%以上股东

责令改正

福建证监局

603363.SH

*ST傲农

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长兼总经理

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

002316.SZ

ST亚联

上市公司,董事长,时任财务总监

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300468.SZ

四方精创

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

301306.SZ

西测测试

上市公司,董事长兼总经理,财务总监,董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

000923.SZ

河钢资源

控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

603559.SH

*ST通脉

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监兼董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

002097.SZ

山河智能

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

002355.SZ

兴民智通

持股5%以上股东

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

600715.SH

*ST文投

上市公司,时任董事会秘书,时任财务总监

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,出具警示函

北京证监局

002097.SZ

山河智能

时任董事长,时任总经理,时任财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

831010.BJ

凯添燃气

上市公司,董事长,总经理,董事会秘书,其他高级管理人员

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

宁夏证监局

300166.SZ

东方国信

控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

300166.SZ

东方国信

上市公司

监管函

深圳证券交易所

600711.SH

ST盛屯

时任独立董事,时任副总经理,董事会秘书,其他高级管理人员,时任监事

其他监管措施

上海证券交易所

600711.SH

ST盛屯

上市公司,时任董事长兼总经理,时任董事长,时任财务总监,时任总经理

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

301176.SZ

逸豪新材

独立董事

监管函

深圳证券交易所

000409.SZ

云鼎科技

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

002502.SZ

ST鼎龙

其他

责令改正

广东证监局

300149.SZ

睿智医药

上市公司,时任董事长兼总经理,董事长兼总经理,时任总经理,时任财务总监,财务总监,董事会秘书

出具警示函

广东证监局

002636.SZ

金安国纪

其他

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

000430.SZ

张家界

上市公司,时任董事长,时任副总经理,时任财务总监

出具警示函

湖南证监局

600540.SH

新赛股份

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监

书面警示

上海证券交易所

601686.SH

友发集团

时任董事

书面警示

上海证券交易所

603356.SH

华菱精工

上市公司,董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

600551.SH

时代出版

其他

罚款

安徽证监局

688619.SH

罗普特

会计师事务所,其他

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

厦门证监局

688619.SH

罗普特

证券公司,其他

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

厦门证监局

002006.SZ

精工科技

董事长,其他,时任董事长兼总经理

罚款,警告

上海证监局

001222.SZ

源飞宠物

上市公司其他股东

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

603879.SH

ST永悦

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

603050.SH

科林电气

上市公司其他股东

书面警示

上海证券交易所

603052.SH

可川科技

时任监事

书面警示

上海证券交易所

688191.SH

智洋创新

其他

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

000042.SZ

中洲控股

控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

002656.SZ

ST摩登

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

688191.SH

智洋创新

上市公司,董事长,总经理,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

002816.SZ

和科达

控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

301176.SZ

逸豪新材

独立董事

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江西证监局

600540.SH

新赛股份

上市公司,时任董事长,总经理,时任财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

新疆证监局

002636.SZ

金安国纪

其他

出具警示函

上海证监局

600228.SH

返利科技

其他

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江西证监局

002543.SZ

万和电气

其他

出具警示函

广东证监局

603789.SH

星光农机

上市公司,董事会秘书,总经理

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

600580.SH

卧龙电驱

上市公司,时任董事长,时任董事长兼总经理,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

002502.SZ

ST鼎龙

上市公司,时任董事长兼总经理,时任董事,时任副总经理,时任董事会秘书,其他高级管理人员

警告,罚款

广东证监局

002656.SZ

ST摩登

持股5%以上股东

出具警示函

广东证监局

600565.SH

ST迪马

上市公司,时任董事长,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

重庆证监局

603797.SH

联泰环保

上市公司,时任董事长,时任董事,时任总经理,时任财务总监,时任副总经理,时任董事会秘书,其他高级管理人员,时任监事

责令改正,警告,罚款

广东证监局

601020.SH

华钰矿业

上市公司其他股东

警告,罚款

西藏证监局

300026.SZ

红日药业

上市公司,时任董事长,时任总经理,董事会秘书

出具警示函

天津证监局

603606.SH

东方电缆

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

宁波证监局

002816.SZ

和科达

控股股东、实际控制人

出具警示函

深圳证监局

300468.SZ

四方精创

持股5%以上股东

责令改正

深圳证监局

000042.SZ

中洲控股

上市公司

出具警示函

深圳证监局

002218.SZ

拓日新能

上市公司,董事长,总经理,财务总监

出具警示函

深圳证监局

600470.SH

六国化工

董事会秘书

监管谈话,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

600470.SH

六国化工

上市公司

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

830974.BJ

凯大催化

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

300398.SZ

飞凯材料

上市公司,时任总经理,时任董事会秘书

通报批评

深圳证券交易所

601211.SH

国泰君安

其他

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局