证券代码

证券简称

对象

措施

处罚机构

603557.SH

ST起步

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

000876.SZ

新希望

上市公司

监管函

深圳证券交易所

830799.BJ

艾融软件

上市公司其他股东

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证监局

835857.BJ

百甲科技

上市公司其他股东

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

831167.BJ

鑫汇科

上市公司其他股东

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证监局

837592.BJ

华信永道

上市公司其他股东

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

830799.BJ

艾融软件

上市公司其他股东

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证监局

000008.SZ

神州高铁

上市公司

监管函

深圳证券交易所

830799.BJ

艾融软件

上市公司其他股东

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证券交易所

830799.BJ

艾融软件

上市公司其他股东

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

835857.BJ

百甲科技

上市公司其他股东

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证券交易所

837592.BJ

华信永道

上市公司其他股东

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证券交易所

831167.BJ

鑫汇科

持股5%以上股东

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证券交易所

002630.SZ

华西能源

董事长,财务总监,其他,上市公司

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

600831.SH

ST广网

时任董事长,上市公司,总经理,其他,财务总监

警告,罚款

陕西证监局

002736.SZ

国信证券

其他

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

甘肃证监局

300536.SZ

*ST农尚

上市公司,董事长兼总经理,财务总监,董事会秘书

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300490.SZ

华自科技

上市公司,董事长,总经理,财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

603959.SH

ST百利

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长兼总经理,董事,副总经理,董事会秘书,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

300167.SZ

*ST迪威

上市公司,董事长,其他

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300664.SZ

鹏鹞环保

上市公司,董事长兼总经理,董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

601375.SH

中原证券

上市公司

责令改正

河南证监局

300125.SZ

ST聆达

上市公司,董事长,其他,财务总监

公开谴责

深圳证券交易所

300427.SZ

红相股份

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监

监管函

深圳证券交易所

000566.SZ

海南海药

会计师事务所,其他

监管函

深圳证券交易所

300469.SZ

信息发展

上市公司,时任董事长兼总经理,董事会秘书,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

601995.SH

中金公司

上市公司

出具警示函

北京证监局

300419.SZ

浩丰科技

上市公司,董事长,总经理,时任财务总监

通报批评

深圳证券交易所

688671.SH

碧兴物联

上市公司

出具警示函

深圳证监局

688671.SH

碧兴物联

董事长,时任总经理,财务总监,董事会秘书

监管谈话

深圳证监局

688486.SH

龙迅股份

上市公司其他股东

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

300427.SZ

红相股份

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

厦门证监局

300929.SZ

华骐环保

持股5%以上股东

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

300020.SZ

*ST银江

上市公司,董事长,总经理,财务总监,董事会秘书

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,通报批评

深圳证券交易所

300290.SZ

荣科科技

上市公司,控股股东、实际控制人,其他,时任董事长兼总经理,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

辽宁证监局

300290.SZ

荣科科技

上市公司,时任董事长兼总经理,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

辽宁证监局

600187.SH

国中水务

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书,时任财务总监,控股股东、实际控制人,其他

责令改正,警告,罚款

黑龙江证监局

002513.SZ

蓝丰生化

时任总经理

警告,罚款,没收违法所得、没收非法财物

重庆证监局

300301.SZ

*ST长方

持股5%以上股东

责令改正

深圳证监局

300197.SZ

节能铁汉

时任董事长,时任总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

出具警示函

深圳证监局

300197.SZ

节能铁汉

上市公司

责令改正

深圳证监局

000861.SZ

海印股份

上市公司,董事长,其他,董事会秘书,财务总监

出具警示函

广东证监局

601881.SH

中国银河

其他

出具警示函

中国证监会

600811.SH

东方集团

持股5%以上股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

黑龙江证监局

600811.SH

东方集团

持股5%以上股东

书面警示

上海证券交易所

688165.SH

埃夫特

其他

出具警示函

深圳证监局

601360.SH

三六零

其他

出具警示函

深圳证监局

603739.SH

联泰环保

上市公司,实际股东、实际控股人,时任董事,时任董事长,总经理,时任财务总监，副总经理,董事会秘书,时任监事

公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

600594.SH

益佰制药

上市公司,时任董事长兼总经理,财务总监

通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

600165.SH

*ST宁科

上市公司,董事会秘书,时任董事长,时任董事会秘书,时任总经理,时任财务总监,时任董事,其他

公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

688686.SH

奥普特

其他

出具警示函

深圳证监局

002736.SZ

国信证券

上市公司

责令改正

深圳证监局

600277.SH

ST亿利

上市公司,董事长,总经理,董事会秘书

责令改正,出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

内蒙古证监局

688488.SH

艾迪药业

其他

出具警示函

深圳证监局

301234.SZ

五洲医疗

董事长

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

688516.SH

奥特维

上市公司,财务总监，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

300343.SZ

联创股份

控股股东、实际控制人,时任董事长

监管函

深圳证券交易所

300003.SZ

乐普医疗

副总经理

警告

北京证监局

300506.SZ

*ST名家

上市公司,董事长,其他

出具警示函

深圳证监局

872953.BJ

国子软件

上市公司,董事长,财务总监,董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

000525.SZ

*ST红阳

控股股东、实际控制人，其他

公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

688272.SH

富吉瑞

持股5%以上股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

002310.SZ

*ST东园

上市公司,董事长,其他,财务总监,其他

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

600239.SH

云南城投

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

870299.BJ

灿能电力

上市公司,董事长,总经理,董事会秘书,财务总监

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

002702.SZ

海欣食品

持股5%以上股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

600271.SH

航天信息

上市公司,时任财务总监,其他

书面警示

上海证券交易所

301213.SZ

观想科技

上市公司,控股股东、实际控制人，董事长兼总经理,董事，副总经理，财务总监,董事会秘书

责令改正，出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

四川证监局

601921.SH

浙版传媒

上市公司,时任董事会秘书

其他监管措施

上海证券交易所

600715.SH

*ST文投

上市公司,时任董事会秘书,其他

责令改正，警告，罚款

辽宁证监局

300070.SZ

碧水源

上市公司及其他股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

601375.SH

中原证券

上市公司

其他

中国证监会

603708.SH

家家悦

上市公司,时任财务总监,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

301213.SZ

观想科技

上市公司,董事长兼总经理,董事,副总经理,财务总监,董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

603399.SH

永杉锂业

控股股东、实际控制人

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

603399.SH

永杉锂业

上市公司其他股东

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

300246.SZ

宝莱特

上市公司,董事长兼总经理,财务总监

监管函

深圳证券交易所

600831.SH

ST广网

上市公司,时任董事长,时任财务总监,董事,总经理

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

002323.SZ

雅博股份

上市公司,董事长,总经理,董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

603399.SH

永杉锂业

控股股东、实际控制人

责令改正,警告,罚款

辽宁证监局

002413.SZ

雷科防务

上市公司,董事长,总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

600187.SH

国中水务

上市公司,控股股东、实际控制人,其他,时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书,时任财务总监

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,通报批评

上海证券交易所

601118.SH

海南橡胶

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

002702.SZ

海欣食品

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

600800.SH

渤海化学

持股5%以上股东

警告,罚款

天津证监局

600594.SH

益佰制药

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

贵州证监局

600594.SH

益佰制药

时任董事长兼总经理,时任总经理,时任财务总监

监管谈话,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

贵州证监局

603239.SH

浙江仙通

持股5%以上股东

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

600220.SH

ST阳光

控股股东、实际控制人

责令改正

江苏证监局

600220.SH

ST阳光

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书,时任财务总监,时任董事长兼总经理

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

600220.SH

ST阳光

上市公司,控股股东、实际控制人,时任总经理,时任董事长

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

600715.SH

*ST文投

上市公司,时任总经理,时任董事会秘书,其他

责令改正,警告,罚款

辽宁证监局

600070.SH

*ST富润

其他

罚款,没收违法所得、没收非法财物

浙江证监局

600898.SH

*ST美讯

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任财务总监,时任董事,时任监事

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,公开认定不适合担任上市公司董监高,市场禁入

上海证券交易所