证券代码

证券简称

对象

措施

处罚机构

002420.SZ

毅昌科技

上市公司

监管函

深圳证券交易所

300266.SZ

兴源环境

控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

002320.SZ

海峡股份

监事

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

海南证监局

002320.SZ

海峡股份

监事

监管函

深圳证券交易所

300189.SZ

神农种业

董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

300189.SZ

神农种业

董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

海南证监局

603066.SH

音飞储存

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

603066.SH

音飞储存

上市公司,董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

600884.SH

杉杉股份

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长,时任董事,副总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,通报批评

上海证券交易所

603839.SH

安正时尚

上市公司,时任财务总监

书面警示

上海证券交易所

603843.SH

正平股份

上市公司,时任董事长兼总经理,时任财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

300419.SZ

ST浩丰

上市公司,时任董事,总经理,时任董事长,副总经理,财务总监

警告、罚款

北京证监局

301228.SZ

实朴检测

上市公司

监管函

深圳证券交易所

872895.BJ

花溪科技

上市公司,董事长,董事会秘书,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,出具警示函

河南证监局

603288.SH

海天味业

时任监事

其他监管措施

上海证券交易所

000989.SZ

ST九芝

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长,时任总经理,时任财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

300194.SZ

福安药业

其他

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

重庆证监局

300194.SZ

福安药业

其他

公开谴责

深圳证券交易所

300554.SZ

三超新材

上市公司

监管函

深圳证券交易所

600190.SH

ST锦港

上市公司,时任董事长,时任董事,总经理,时任财务总监,时任副总经理

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,市场禁入

上海证券交易所

600462.SH

*ST九有

时任董事长

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖北证监局

600462.SH

*ST九有

上市公司,时任董事长,时任总经理,财务总监,董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖北证监局

002627.SZ

三峡旅游

其他

责令改正

湖北证监局

002627.SZ

三峡旅游

其他

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

603220.SH

中贝通信

上市公司,时任董事长兼总经理,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖北证监局

603191.SH

望变电气

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

重庆证监局

002581.SZ

未名医药

上市公司其他股东

责令改正、罚款

深圳证监局

002581.SZ

未名医药

其他

罚款,没收违法所得、没收非法财物

深圳证监局

000070.SZ

ST特信

上市公司

责令改正

深圳证监局

000070.SZ

ST特信

时任董事长,总经理,时任财务总监

出具警示函

深圳证监局

000004.SZ

国华网安

上市公司

责令改正

深圳证监局

001209.SZ

洪兴股份

监事

出具警示函

广东证监局

300093.SZ

金刚光伏

上市公司其他股东

罚款,没收违法所得、没收非法财物

广东证监局

300093.SZ

金刚光伏

上市公司其他股东

罚款,没收违法所得、没收非法财物

广东证监局

603333.SH

尚纬股份

上市公司,控股股东、实际控制人,董事长,时任董事会秘书,财务总监,时任总经理

责令改正,出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

四川证监局

300242.SZ

佳云股份

上市公司,时任董事长,时任董事,总经理,时任财务总监,时任副总经理,董事会秘书

警告，罚款

广东证监局

002048.SZ

宁波华翔

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

宁波证监局

002837.SZ

英维克

董事长兼总经理,财务总监

出具警示函

深圳证监局

002837.SZ

英维克

上市公司

责令改正

深圳证监局

600804.SH

*ST鹏博

上市公司,时任董事长,时任总经理,财务总监,时任董事会秘书

出具警示函

青岛证监局

600766.SH

退市园城

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长兼总经理,董事,时任财务总监,时任董事,副总经理,董事会秘书

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

688225.SH

亚信安全

上市公司,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

002713.SZ

东易日盛

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

000889.SZ

ST中嘉

持股5%以上股东

出具警示函

河北证监局

000889.SZ

ST中嘉

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

600963.SH

岳阳林纸

控股股东、实际控制人

书面警示

上海证券交易所

603555.SH

ST贵人

时任副总经理

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

603843.SH

正平股份

上市公司,时任董事长,其他,时任财务总监

出具警示函

青海证监局

300042.SZ

朗科科技

上市公司

责令改正

深圳证监局

688022.SH

瀚川智能

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长兼总经理,其他,时任财务总监

书面警示

上海证券交易所

300042.SZ

朗科科技

时任董事长兼总经理,时任总经理,时任财务总监

出具警示函

深圳证监局

600881.SH

亚泰集团

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

吉林证监局

600881.SH

亚泰集团

上市公司,时任董事长

书面警示

上海证券交易所

603538.SH

美诺华

上市公司,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

300317.SZ

珈伟新能

持股5%以上股东

出具警示函

深圳证监局

000556.SZ

海南海药

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

海南证监局

002620.SZ

瑞和股份

上市公司

责令改正

深圳证监局

002620.SZ

瑞和股份

董事长,总经理,时任财务总监,时任董事会秘书

出具警示函

深圳证监局

603557.SH

ST起步

上市公司,董事长,总经理,董事会秘书,财务总监,时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书,时任财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

603557.SH

ST起步

控股股东、实际控制人

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

002086.SZ

东方海洋

监事

监管函

深圳证券交易所

002086.SZ

东方海洋

监事

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

山东证监局

002775.SZ

文科股份

上市公司,董事长,总经理,财务总监,时任董事会秘书,董事会秘书

出具警示函

广东证监局

601718.SH

际华集团

上市公司,时任董事长,时任董事长兼总经理,其他,时任董事会秘书

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

603729.SH

龙韵股份

上市公司其他股东

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

688560.SH

明冠新材

上市公司,董事长兼总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江西证监局

600107.SH

美尔雅

上市公司,时任董事长,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

600107.SH

美尔雅

时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

600107.SH

美尔雅

上市公司,控股股东、实际控制人,时任董事长,时任总经理,时任财务总监

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,公开谴责

上海证券交易所

688622.SH

禾信仪器

上市公司,董事长,时任总经理,财务总监,董事会秘书

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,出具警示函

广东证监局

603050.SH

科林电气

控股股东、实际控制人

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

河北证监局

601878.SH

浙商证券

上市公司

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

300617.SZ

安靠智电

上市公司,时任董事长,时任总经理,财务总监,时任董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

300617.SZ

安靠智电

上市公司,董事长兼总经理,时任财务总监,财务总监

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布,出具警示函

江苏证监局

300180.SZ

华峰超纤

副总经理

监管函

深圳证券交易所

600624.SH

复旦复华

上市公司,董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

002742.SZ

ST三圣

控股股东、实际控制人

监管函

深圳证券交易所

002742.SZ

ST三圣

控股股东、实际控制人

出具警示函

重庆证监局

605077.SH

华康股份

控股股东、实际控制人

书面警示

上海证券交易所

603109.SH

神驰机电

监事

书面警示

上海证券交易所

603109.SH

神驰机电

监事

监管谈话,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

重庆证监局

688015.SH

交控科技

持股5%以上股东

书面警示

上海证券交易所

002505.SZ

鹏都农牧

其他

警告,罚款

湖南证监局

002505.SZ

鹏都农牧

时任董事长

警告,罚款

湖南证监局

002505.SZ

鹏都农牧

其他

罚款

湖南证监局

002505.SZ

鹏都农牧

财务总监

警告,罚款

湖南证监局

002505.SZ

鹏都农牧

控股股东、实际控制人

罚款

湖南证监局

002505.SZ

鹏都农牧

上市公司

责令改正,警告,罚款

湖南证监局

001236.SZ

弘业期货

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

002470.SZ

金正大

上市公司其他股东

公开谴责

深圳证券交易所

000615.SZ

ST美谷

上市公司,时任董事长,总经理,财务总监,董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

603608.SH

*ST天创

上市公司,时任董事长,时任总经理,时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

605218.SH

伟时电子

上市公司,时任董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

600256.SH

广汇能源

控股股东、实际控制人

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

新疆证监局

600256.SH

广汇能源

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

新疆证监局

600256.SH

广汇能源

董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

新疆证监局

600256.SH

广汇能源

董事长,时任总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

新疆证监局

600256.SH

广汇能源

董事,副总经理,财务总监

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

新疆证监局

601727.SH

上海电气

董事长,时任财务总监,其他

公开谴责,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

601020.SH

华钰矿业

上市公司股东

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

600715.SH

*ST文投

监事

监管函

深圳证券交易所

003003.SZ

天元股份

董事,副总经理,财务总监

出具警示函

广东证监局

003003.SZ

天元股份

董事

监管函

深圳证券交易所

600853.SH

龙建股份

上市公司,时任董事长,时任董事长兼总经理,时任总经理,其他,董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

黑龙江证监局

002729.SZ

好利科技

上市公司

责令改正,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

厦门证监局

002729.SZ

好利科技

董事长兼总经理,董事会秘书,财务总监

监管谈话,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

厦门证监局

002729.SZ

浙江仙通

持股5%以上股东

通报批评,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

601106.SH

中国一重

上市公司,董事长,时任财务总监兼董事会秘书

出具警示函,将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

黑龙江证监局

300671.SZ

富满微

控股股东、实际控制人

警告、罚款

深圳证监局