证券代码

证券简称

涉及对象

监管类型

监管机构

603900.SH

莱绅通灵

上市公司，时任董事长，时任总经理，时任财务总监，时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

600695.SH

退市绿庭

其他

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

河北证监局

688622.SH

禾信仪器

上市公司，时任董事长兼总经理,财务总监，时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

600844.SH

丹化科技

时任董事长，时任总经理，时任董事，董事长,时任董事长,董事长兼总经理,时任董事长兼总经理,独立董事,时任独立董事,独立董事（审计委员会召集人）,时任独立董事（审计委员会召集人）,董事,时任董事，时任监事

书面警示

上海证券交易所

002775.SZ

文科股份

上市公司，董事长，总经理，财务总监，时任董事会秘书，董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

603839.SH

安正时尚

上市公司，董事长，时任总经理，董事会秘书，董事，财务总监

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

600463.SH

空港股份

上市公司，时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

603538.SH

美诺华

上市公司，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

宁波证监局

002761.SZ

浙江建投

副总经理

监管函

深圳证券交易所

688152.SH

麒麟信安

上市公司其他股东

书面警示

上海证券交易所

603477.SH

巨星农牧

上市公司，时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

300988.SZ

津荣天宇

其他高级管理人员

监管函

深圳证券交易所

002554.SZ

惠博普

其他

罚款，没收违法所得、没收非法财物

辽宁证监局

603335.SH

迪生力

上市公司，时任董事长兼总经理，时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

603335.SH

迪生力

上市公司，董事长兼总经理，董事会秘书

出具警示函

广东证监局

300499.SZ

高澜股份

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

300475.SZ

香农芯创

董事

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

安徽证监局

300475.SZ

香农芯创

董事

监管函

深圳证券交易所

300056.SZ

中创环保

董事

出具警示函

厦门证监局

300056.SZ

中创环保

时任董事,监事

监管函

深圳证券交易所

300657.SZ

弘信电子

董事

出具警示函

厦门证监局

300657.SZ

弘信电子

董事

监管函

深圳证券交易所

002787.SZ

华源控股

上市公司其他股东

罚款

大连证监局

603177.SH

德创环保

上市公司，时任董事长，时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

002514.SZ

宝馨科技

时任董事长，时任董事,总经理

通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

002629.SZ

仁智股份

其他

警告，罚款

浙江证监局

002288.SZ

*ST超华

上市公司，时任董事长，时任总经理，时任财务总监，时任董事会秘书

出具警示函

广东证监局

300533.SZ

冰川网络

上市公司，董事长兼总经理，时任财务总监

监管函

深圳证券交易所

000695.SZ

滨海能源

上市公司

监管函

深圳证券交易所

831152.BJ

昆工科技

上市公司，董事长兼总经理，财务总监兼董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

云南证监局

605337.SH

李子园

时任董事,副总经理

书面警示

上海证券交易所

605337.SH

李子园

董事,副总经理

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

603322.SH

超讯通信

上市公司，时任财务总监，时任董事会秘书

书面警示

上海证券交易所

000595.SZ

宝塔实业

上市公司

监管函

深圳证券交易所

000595.SZ

宝塔实业

上市公司

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

宁夏证监局

002198.SZ

嘉应制药

独立董事

监管函

深圳证券交易所

603366.SH

日出东方

其他高级管理人员

出具警示函

江苏证监局

000976.SZ

*ST华铁

上市公司，时任董事长，时任财务总监

责令改正，警告，罚款

广东证监局

001228.SZ

永泰运

上市公司，董事长兼总经理，时任财务总监，董事会秘书

监管函

深圳证券交易所

600338.SH

西藏珠峰

上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长，时任总经理，副总经理，时任董事会秘书，时任财务总监，时任监事

监管警示

上海证券交易所

600338.SH

西藏珠峰

控股股东、实际控制人，董事长，时任总经理，副总经理，时任董事会秘书，时任财务总监，时任监事

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

西藏证监局

600338.SH

西藏珠峰

上市公司

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

西藏证监局

300277.SZ

海联讯

上市公司，时任董事长兼总经理，财务总监

监管函

深圳证券交易所

000795.SZ

英洛华

副总经理

监管函

深圳证券交易所

300978.SZ

东箭科技

其他高级管理人员

出具警示函

广东证监局

300978.SZ

东箭科技

其他高级管理人员

监管函

深圳证券交易所

002306.SZ

中科云网

上市公司，董事长，总经理，财务总监

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

002713.SZ

东易日盛

持股5%以上股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

300518.SZ

新迅达

上市公司，控股股东、实际控制人，董事长，董事，副总经理，董事会秘书，时任总经理，时任财务总监，时任董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

广西证监局

603220.SH

中贝通信

上市公司，时任董事长兼总经理，时任董事会秘书

监管警示

上海证券交易所

688225.SH

亚信安全

上市公司，时任财务总监

监管警示

上海证券交易所

300988.SZ

津荣天宇

财务总监

出具警示函

天津证监局

300499.SZ

高澜股份

持股5%以上股东

出具警示函

广东证监局

601011.SH

宝泰隆

上市公司，时任董事长，董事长，时任总经理，总经理，财务总监，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

黑龙江证监局

601011.SH

宝泰隆

上市公司，时任董事长，时任总经理，时任财务总监，时任董事会秘书

监管警示

上海证券交易所

300036.SZ

超图软件

持股5%以上股东

监管函

深圳证券交易所

300036.SZ

超图软件

持股5%以上股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

002360.SZ

同德化工

上市公司，董事长，董事，总经理，副总经理，时任董事会秘书

通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

600965.SH

福成股份

时任董事会秘书

监管警示

上海证券交易所

600965.SH

福成股份

上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长兼总经理，时任财务总监，时任董事会秘书

通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

688015.SH

交控科技

上市公司其他股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

600062.SH

华润双鹤

独立董事

出具警示函

北京证监局

001238.SZ

浙江正特

上市公司，时任董事长兼总经理，董事会秘书，财务总监

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

001238.SZ

浙江正特

上市公司

监管函

深圳证券交易所

300551.SZ

古鳌科技

上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长，时任总经理，董事会秘书，董事长，总经理，财务总监

监管函

深圳证券交易所

600706.SH

曲江文旅

上市公司，董事长，控股股东、实际控制人

出具警示函

陕西证监局

300715.SZ

凯伦股份

持股5%以上股东

出具警示函

江苏证监局

603557.SH

ST起步

上市公司，时任董事长，时任总经理，时任董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

603557.SH

ST起步

持股5%以上股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

603658.SH

安图生物

上市公司，董事长，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

河南证监局

600239.SH

云南城投

上市公司，董事会秘书

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

云南证监局

002761.SZ

浙江建投

副总经理

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

300137.SZ

ST先河

董事，总经理

警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

控股股东、实际控制人

警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

控股股东、实际控制人

责令改正，警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

控股股东、实际控制人，时任董事长

责令改正，警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

控股股东、实际控制人

警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

上市公司

责令改正，警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

时任董事，财务总监

警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

时任董事会秘书，财务总监

警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

董事长

警告，罚款

河北证监局

300137.SZ

ST先河

时任独立董事（审计委员会召集人）

警告，罚款

河北证监局

000788.SZ

北大医药

控股股东、实际控制人

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

重庆证监局

000788.SZ

北大医药

控股股东、实际控制人

通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

600610.SH

中毅达

上市公司

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

贵州证监局

300010.SZ

豆神教育

上市公司，董事长，时任总经理，时任董事会秘书

通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

深圳证券交易所

603890.SH

春秋电子

上市公司，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

300211.SZ

亿通科技

持股5%以上股东

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

600540.SH

新赛股份

其他

罚款

新疆证监局

603353.SH

和顺石油

时任董事

警告，罚款

湖南证监局

002554.SZ

惠博普

时任董事，时任总经理

罚款，没收违法所得、没收非法财物

辽宁证监局

601059.SH

信达证券

上市公司

出具警示函

北京证监局

603377.SH

ST东时

上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长，时任总经理，时任财务总监

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，出具警示函

北京证监局

688687.SH

凯因科技

上市公司，时任董事长兼总经理，时任财务总监

监管警示

上海证券交易所

688687.SH

凯因科技

上市公司，董事长，总经理，时任财务总监

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

600105.SH

永鼎股份

上市公司，时任董事长，时任总经理，时任财务总监

通报批评

上海证券交易所

600105.SH

永鼎股份

上市公司，时任总经理，时任财务总监，时任副总经理

监管警示

上海证券交易所

600105.SH

永鼎股份

上市公司，时任董事长兼总经理，时任董事会秘书，时任董事长，时任总经理，时任财务总监

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

600590.SH

泰豪科技

上市公司，董事长，总经理，财务总监，董事会秘书

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，出具警示函

江西证监局

603595.SH

东尼电子

上市公司，时任董事长，时任总经理，时任董事，时任董事会秘书

通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

603191.SH

望变电气

上市公司，时任董事会秘书

监管警示

上海证券交易所

300159.SZ

新研股份

董事，总经理

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

新疆证监局

301372.SZ

科净源

上市公司，董事长，总经理，董事会秘书，财务总监

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

北京证监局

603017.SH

中衡设计

副总经理

警告，罚款

江苏证监局

301187.SZ

欧圣电气

上市公司，时任董事会秘书，时任财务总监

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

江苏证监局

301187.SZ

欧圣电气

上市公司

监管函

深圳证券交易所

300277.SZ

海联讯

上市公司，时任董事长兼总经理，财务总监，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

600366.SH

宁波韵升

上市公司，时任董事会秘书

监管警示

上海证券交易所

000795.SZ

英洛华

副总经理

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

浙江证监局

300303.SZ

聚飞光电

上市公司

责令改正

深圳证监局

300303.SZ

聚飞光电

上市公司，董事长，总经理，时任总经理，董事会秘书

责令改正，出具警示函

深圳证监局

600225.SH

*ST卓朗

上市公司

公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

600366.SH

宁波韵升

上市公司，时任董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

宁波证监局

003006.SZ

百亚股份

持股5%以上股东

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

重庆证监局

002667.SZ

威领股份

控股股东、实际控制人

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

湖南证监局

688152.SH

麒麟信安

持股5%以上股东

出具警示函

湖南证监局

300850.SZ

新强联

上市公司，董事长，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

河南证监局

688070.SH

纵横股份

上市公司，董事长兼总经理，财务总监，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

四川证监局

002630.SZ

华西能源

上市公司，时任董事长，时任董事，时任总经理，时任副总经理，时任财务总监

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

四川证监局

600353.SH

旭光电子

上市公司，董事长，总经理，财务总监兼董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

四川证监局

000547.SZ

航天发展

上市公司

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

000547.SZ

航天发展

时任董事长，时任总经理，时任财务总监

监管谈话，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

002984.SZ

森麒麟

时任董事长

警告，罚款

青岛证监局

301358.SZ

湖南裕能

监事

出具警示函

湖南证监局

002097.SZ

山河智能

持股5%以上股东

出具警示函

湖南证监局

300477.SZ

合纵科技

上市公司，时任董事长，时任董事，时任总经理，时任财务总监

责令改正，警告，罚款

北京证监局

300417.SZ

南华仪器

上市公司，董事长，总经理，财务总监，董事会秘书

出具警示函

广东证监局

600811.SH

东方集团

控股股东、实际控制人

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

黑龙江证监局

600811.SH

东方集团

上市公司，董事长，时任总经理，时任财务总监，董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

黑龙江证监局

600288.SH

大恒科技

上市公司，时任董事会秘书，时任财务总监

监管警示

上海证券交易所

300890.SZ

翔丰华

上市公司，时任董事长，时任董事，时任总经理，时任财务总监

出具警示函

上海证监局

002198.SZ

嘉应制药

独立董事

责令改正

广东证监局

603676.SH

卫信康

上市公司

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

西藏证监局

002269.SZ

美邦服饰

上市公司，董事长兼总经理，财务总监

监管函

深圳证券交易所

000663.SZ

永安林业

上市公司

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

300198.SZ

纳川股份

财务总监

出具警示函

福建证监局

000663.SZ

永安林业

董事长

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

000663.SZ

永安林业

时任董事长

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

000663.SZ

永安林业

总经理

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

000663.SZ

永安林业

董事会秘书

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

603676.SH

卫信康

董事会秘书

监管谈话，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

西藏证监局

601789.SH

宁波建工

监事

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

宁波证监局

600358.SH

国旅联合

上市公司，时任董事长，时任董事会秘书，时任总经理，财务总监

责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，出具警示函

江西证监局

601106.SH

中国一重

上市公司，时任董事长，时任董事会秘书，时任财务总监

监管警示

上海证券交易所

002360.SZ

同德化工

上市公司，董事长，董事，总经理，时任副总经理，时任董事会秘书

责令改正，警告，罚款

山西证监局

000663.SZ

永安林业

控股股东、实际控制人

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

福建证监局

300632.SZ

光莆股份

上市公司，时任董事长，时任总经理，时任董事会秘书，时任财务总监

出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

厦门证监局

600800.SH

渤海化学

上市公司

公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

上海证券交易所

300632.SZ

光莆股份

上市公司

责令改正，出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

厦门证监局

870866.BJ

绿亨科技

上市公司，董事长兼总经理，董事会秘书，时任董事会秘书

出具警示函

广东证监局

600576.SH

祥源文旅

上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长，时任副总经理，时任董事会秘书，时任监事，时任董事，时任财务总监，时任董事长兼总经理，时任总经理

责令改正，警告，罚款

浙江证监局

002946.SZ

新乳业

上市公司，董事长，总经理，财务总监

出具警示函

四川证监局