证券代码	证券简称	涉及对象	监管类型	监管机构
300071.SZ	福石控股	上市公司，董事	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	北京证监局
000930.SZ	中粮科技	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
300313.SZ	ST天山	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	北京证监局
600318.SH	新力金融	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
603356.SH	华菱精工	财务总监	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
603356.SH	华菱精工	持股5%以上股东	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
603356.SH	华菱精工	上市公司	责令改正，出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
603356.SH	华菱精工	其他	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
603356.SH	华菱精工	时任董事长，时任总经理，时任董事会秘书	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
603356.SH	华菱精工	时任董事长	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
300309.SZ	吉艾退	上市公司，时任总经理，时任董事会秘书，时任董事长，时任董事，时任副总经理，时任财务总监	警告，罚款	北京证监局
603377.SH	ST东时	上市公司	责令改正，警告，罚款	北京证监局
300392.SZ	腾信退	上市公司	责令改正，警告，罚款	北京证监局
600199.SH	金种子酒	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	安徽证监局
600199.SH	金种子酒	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	安徽证监局
300165.SZ	ST天瑞	独立董事	罚款	安徽证监局
300165.SZ	ST天瑞	其他	罚款	安徽证监局
300165.SZ	ST天瑞	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	安徽证监局
000818.SZ	航锦科技	上市公司，董事长，总经理，财务总监	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	辽宁证监局
836239.BJ	长虹能源	上市公司	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	四川证监局
002329.SZ	皇氏集团	上市公司，董事长兼总经理，时任副总经理，时任财务总监，财务总监，董事会秘书	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	广西证监局
002388.SZ	ST新亚	时任董事长兼总经理	警告，罚款	浙江证监局
002388.SZ	ST新亚	时任董事，时任总经理	警告，罚款	浙江证监局
002388.SZ	ST新亚	时任董事，时任财务总监	警告，罚款	浙江证监局
600616.SH	金枫酒业	上市公司，董事长兼总经理，时任董事会秘书	监管警示	上海证券交易所
000913.SZ	钱江摩托	持股5%以上股东	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
300600.SZ	ST瑞科	上市公司，时任董事长，时任董事会秘书，时任财务总监，时任总经理，时任副总经理	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，公开认定不适合担任上市公司董监高	深圳证券交易所
000158.SZ	常山北明	时任董事长，时任董事会秘书	监管谈话，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	河北证监局
000158.SZ	常山北明	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	河北证监局
688077.SH	大地熊	财务总监，董事会秘书	监管谈话，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
688077.SH	大地熊	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
300518.SZ	新迅达	上市公司，控股股东、实际控制人，董事长	警告，罚款	广西证监局
603869.SH	ST智知	上市公司，时任董事长，时任董事，时任副总经理，时任董事会秘书，时任财务总监，时任总经理，董事	责令改正，警告，罚款，市场禁入	广西证监局
002057.SZ	中钢天源	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
002057.SZ	中钢天源	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	安徽证监局
300083.SZ	创世纪	上市公司，董事长，总经理，财务总监	出具警示函	广东证监局
834475.BJ	三友科技	上市公司，时任董事长，时任总经理，时任财务总监兼董事会秘书	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
300604.SZ	长川科技	董事	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
300604.SZ	长川科技	上市公司，董事长兼总经理，副总经理，财务总监，董事会秘书	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
600727.SH	鲁北化工	独立董事	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	山东证监局
300409.SZ	道氏技术	上市公司，董事长，总经理，财务总监，董事会秘书	出具警示函	广东证监局
002197.SZ	ST证通	上市公司，董事长，总经理，时任董事长，董事，时任副总经理，时任财务总监，时任董事，时任总经理	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	深圳证券交易所
300551.SZ	古鳌科技	上市公司，董事长，时任总经理，时任财务总监	责令改正，出具警示函	上海证监局
300967.SZ	晓鸣股份	上市公司，董事会秘书	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	宁夏证监局
002440.SZ	闰土股份	董事	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
002664.SZ	信质集团	持股5%以上股东	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
002825.SZ	纳尔股份	监事	出具警示函	上海证监局
002761.SZ	浙江建投	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	中国证监会
600579.SH	克劳斯	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	山西证监局
002554.SZ	惠博普	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	辽宁证监局
300120.SZ	经纬辉开	上市公司，董事长兼总经理，时任董事会秘书，时任副总经理	出具警示函	天津证监局
603936.SH	博敏电子	上市公司	出具警示函	广东证监局
603106.SH	恒银科技	持股5%以上股东	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	江苏证监局
301332.SZ	德尔玛	董事长兼总经理，董事，副总经理	出具警示函	广东证监局
300260.SZ	新莱应材	董事长，时任董事会秘书，总经理，时任总经理，副总经理，时任副总经理，董事会秘书，财务总监兼董事会秘书，时任财务总监兼董事会秘书，财务总监，时任财务总监，其他高级管理人员，其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	江苏证监局
002758.SZ	浙农股份	董事	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
000981.SZ	山子高科	上市公司，董事长兼总经理，董事会秘书	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	甘肃证监局
688553.SH	汇宇制药	时任董事长兼总经理	警告，罚款	四川证监局
600255.SH	鑫科材料	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	重庆证监局
600255.SH	鑫科材料	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	重庆证监局
688173.SH	希荻微	上市公司，董事长，时任总经理，财务总监兼董事会秘书	出具警示函	广东证监局
002569.SZ	ST步森	上市公司	监管函	深圳证券交易所
603226.SH	菲林格尔	上市公司，控股股东、实际控制人，其他高级管理人员，时任监事	通报批评	上海证券交易所
300424.SZ	航新科技	上市公司，时任董事长，总经理，时任财务总监，董事长，财务总监，董事会秘书	监管函	深圳证券交易所
603679.SH	华体科技	上市公司，董事长兼总经理，财务总监	出具警示函	四川证监局
300021.SZ	大禹节水	其他高级管理人员	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	甘肃证监局
600228.SH	返利科技	其他	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
603879.SH	ST永悦	时任董事	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，通报批评	上海证券交易所
300424.SZ	航新科技	上市公司，时任董事长，董事长，财务总监，董事会秘书，总经理，时任财务总监	出具警示函	广东证监局
603869.SH	ST智知	上市公司，时任董事长，董事，时任董事，时任副总经理，董事会秘书，财务总监，时任总经理，其他	公开谴责	上海证券交易所
600775.SH	南京熊猫	上市公司，董事长，总经理，会计师事务所	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	江苏证监局
603869.SH	ST智知	上市公司，时任董事长，董事，时任董事，时任副总经理，董事会秘书，财务总监，时任总经理，其他	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，公开认定不适合担任上市公司董监高	上海证券交易所
603388.SH	ST元成	上市公司，时任董事长兼总经理，时任财务总监	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
600729.SH	重庆百货	持股5%以上股东	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	重庆证监局
002996.SZ	顺博合金	董事	监管函	深圳证券交易所
002996.SZ	顺博合金	董事	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	重庆证监局
600070.SH	*ST富润	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
300507.SZ	苏奥传感	上市公司，董事会秘书	出具警示函	江苏证监局
301100.SZ	风光股份	时任董事长	警告，罚款	湖南证监局
002542.SZ	中化岩土	董事	监管函	深圳证券交易所
600288.SH	大恒科技	上市公司，时任董事会秘书，财务总监	责令改正，出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	北京证监局
600070.SH	*ST富润	上市公司，时任董事长	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
600256.SH	广汇能源	上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长，时任总经理，时任财务总监，时任董事会秘书	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，通报批评	上海证券交易所
002542.SZ	中化岩土	董事	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	北京证监局
430478.BJ	峆一药业	上市公司，董事长	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，出具警示函	安徽证监局
600080.SH	金花股份	上市公司，时任董事，时任总经理，时任财务总监，时任董事会秘书	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
600853.SH	龙建股份	上市公司，董事长兼总经理，会计师事务所	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
000546.SZ	金圆股份	上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长	警告，罚款	吉林证监局
000546.SZ	金圆股份	控股股东、实际控制人，时任董事长兼总经理，董事会秘书，财务总监	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	吉林证监局
300051.SZ	琏升科技	监事	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	江苏证监局
301199.SZ	迈赫股份	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	湖南证监局
603825.SH	华扬联众	控股股东、实际控制人，时任董事长	公开谴责	上海证券交易所
300152.SZ	新动力	上市公司，时任董事长，时任董事长兼总经理，时任财务总监，时任总经理，时任董事会秘书，时任独立董事（审计委员会召集人），时任董事	监管函	深圳证券交易所
002547.SZ	春兴精工	其他，控股股东、实际控制人	公开谴责	深圳证券交易所
000668.SZ	荣丰控股	上市公司，董事长，总经理，董事会秘书，时任财务总监	监管函	深圳证券交易所
603819.SH	神力股份	其他	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
603555.SH	ST贵人	控股股东、实际控制人	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
600532.SH	退市未来	上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长，时任总经理，时任董事会秘书，时任董事	公开谴责，公开认定不适合担任上市公司董监高	上海证券交易所
000982.SZ	中银绒业	上市公司，董事长，总经理，时任董事会秘书，财务总监	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	宁夏证监局
600532.SH	退市未来	上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长，时任总经理，时任董事会秘书，时任董事	公开谴责，公开认定不适合担任上市公司董监高	上海证券交易所
002432.SZ	九安医疗	上市公司，时任财务总监	监管函	深圳证券交易所
000668.SZ	荣丰控股	上市公司，董事长，总经理，董事会秘书，时任财务总监	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	青岛证监局
002432.SZ	九安医疗	上市公司，时任财务总监	出具警示函	天津证监局
600572.SH	康恩贝	上市公司，董事长兼总经理，财务总监兼董事会秘书	出具警示函	深圳证监局
688333.SH	铂力特	上市公司，董事长兼总经理，财务总监	责令改正，出具警示函	陕西证监局
600803.SH	新奥股份	其他	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	陕西证监局
600615.SH	丰华股份	持股5%以上股东	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
603377.SH	ST东时	上市公司	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
603016.SH	新宏泰	其他	罚款，没收违法所得、没收非法财物	江西证监局
603388.SH	ST元成	上市公司	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
600322.SH	津投城开	时任总经理，财务总监兼董事会秘书	监管谈话	天津证监局
002808.SZ	ST恒久	上市公司其他股东	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	深圳证券交易所
000752.SZ	ST西发	上市公司，控股股东、实际控制人，其他，董事长，时任董事，财务总监，时任董事长，董事，总经理，时任独立董事，独立董事，监事	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，公开认定不适合担任上市公司董监高，通报批评	深圳证券交易所
002808.SZ	ST恒久	上市公司其他股东	公开谴责，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	深圳证券交易所
600322.SH	津投城开	上市公司	监管谈话	天津证监局
600322.SH	津投城开	时任董事长	监管谈话	天津证监局
600322.SH	津投城开	时任董事会秘书	监管谈话	天津证监局
603086.SH	先达股份	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	山东证监局
603086.SH	先达股份	董事长，总经理，财务总监兼董事会秘书	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	山东证监局
688053.SH	思科瑞	上市公司，董事长，时任总经理，时任财务总监	责令改正，出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	四川证监局
300649.SZ	杭州园林	上市公司，董事长，总经理，财务总监，董事会秘书	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	浙江证监局
688553.SH	汇宇制药	时任董事长兼总经理	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
000688.SZ	国城矿业	上市公司	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	四川证监局
000688.SZ	国城矿业	董事长，总经理，时任总经理，时任财务总监	出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	四川证监局
603959.SH	ST百利	上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长兼总经理，时任副总经理，时任财务总监	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
600735.SH	新华锦	上市公司，董事长	责令改正，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	青岛证监局
603959.SH	ST百利	上市公司，控股股东、实际控制人，时任董事长，总经理，时任副总经理，时任财务总监	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，公开谴责	上海证券交易所
600811.SH	东方集团	控股股东、实际控制人	通报批评，将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布	上海证券交易所
300437.SZ	清水源	上市公司，董事长兼总经理，时任总经理，财务总监	责令改正，出具警示函	河南证监局

上市公司2025年1月违规动态

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来源：四川省上市公司协会 20250131